证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
发布时间:2024-10-18 | 发布者： 东东工作室 | 浏览次数： 次小字号
记者10月18日从中国证监会了解到，今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。
证监会资料图
从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。
针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。
同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
证监会表示，将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。（记者刘羽佳、刘慧）
(责编：胡永秋、杨光宇)
分享让更多人看到
推荐阅读 新央企来了 中国资源循环集团有限公司成立 人民网北京10月18日电 （记者黄盛）新央企中国资源循环集团有限公司成立大会18日上午在天津举行。 据了解，这家新组建的中央企业将专门从事资源循环利用，承担打造全国性、功能性资源回收再利用平台的重要任务。… 金融监管总局：加快畅通资金循环 支持经济回升向好 人民网北京10月18日电 （记者杜燕飞）“近期，党中央、国务院推出了支持经济稳定增长的一揽子增量政策。”金融监管总局局长李云泽18日在2024金融街论坛年会开幕式暨全体大会上说，金融监管总局将紧紧围绕完成全年经济社会发展目标任务，引导金融机构持续加大金融供给、不断优化资源配置、加快畅通资金循环，全力支持经济回升向好。…